方正电机(002196)2008年度内部控制自我评价报告

　　浙江方正电机股份有限公司

　　2008年度内部控制自我评价报告

　　根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的规定，公司审计部起草了《公司2008年度内部控制自我评价报告（草案）》；公司董事会审计委员会在查阅各项内部控制制度后，对公司内控制度情况进行了认真评估，并出具了《公司2008年度内部控制自我评价报告》。现将公司2008年度内部控制自我评价情况公告如下：

　　一、公司基本情况

　　（一）公司的历史沿革

　　2001年11月26日，经浙江省人民政府企业上市工作领导小组《关于同意发起设立浙江方正电机股份有限公司的批复》（浙上市〔2001〕98号文）批准，在丽水方正的基础上发起设立浙江方正电机股份有限公司。
 
 
 
丽水方正的股东张敏、钱进、章则余、李锦火以经评估的丽水方正截至2001年9月30日的整体资产按原出资比例分割后全部投入股份公司，同时加以货币出资；胡宏等12名自然人则均以货币形式出资。2001年12月20日，公司在浙江省工商行政管理局注册登记并领取《企业法人营业执照》（注册号3300001008362），注册资本3,800万元。

　　为顺应企业发展，进一步提升竞争实力，公司于2003年实施增资扩股计划。2003

　　年1月16日，方正电机2002年度股东大会通过了增资议案。2003年2月，经浙江省人民政府企业上市工作领导小组《关于同意浙江方正电机股份有限公司增资扩股的批复》（浙上市〔2003〕3号文）批准，公司以2002年12月31日经审计的每股净资产为定价依据，按照每股1.156元的价格分别对万向创投和原自然人股东张敏定向发行1,715万股和200万股。增资完成后，公司的注册资本由3,800万元变更为

　　5,715万元。

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字2007414号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股。经深圳证券交易所发审部函2007第195号

　　浙江方正电机股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告文批准，公司公开发行的股票于2007年12月12日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市。公司注册资本由5,715万元变更为7,715万元。

　　公司第一大股东、公司实际控制人为张敏，公司第二大股东为通联创业投资股份有限公司，公司重大事项的经营决策均按照各项规则由公司经理层、董事会、股东大会讨论决定。

　　（二）公司注册地址、经营范围和主要产品

　　1、公司注册地址和办公地址

　　公司注册地址：浙江省丽水市天宁工业区24号

　　公司办公地址：浙江省丽水市天宁工业区24号

　　2、经营范围和主要产品

　　微特电机的研究开发、生产及销售；并同时经营相关设备、产品的进出口业务。主要产品有家用缝纫机电机、工业用缝纫机电机、缝纫机用变频调速伺服电机、电脑高速自动平缝机、汽车电机。

　　（三）公司组织架构图

　　公司按照现代企业制度建立了公司的组织结构。公司的最高权力机构为股东大会，董事会为常设决策和管理机构，监事会是本公司的监督机构，总经理负责本公司的日常经营管理事务。董事会下设董事会办公室、战略委员会、审计委员会、提名、薪酬与考核委员会。

　　公司组织结构图如下：

　　浙江方正电机股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告

　　股东大会

　　董事会办公室董事会监事会

　　战略委员会审计委员会提名、薪酬与考核委员会

　　高级管理人员和各

　　企划部内审部

　　部门部长

　　二、内部控制建立健全和实施情况

　　1、公司有较为健全的法人治理结构和完善的制度，本年度逐步完善了内部控制制度体系，在完善公司治理结构方面，主要有《公司章程》、《股东大会议事规则》、

　　《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作规则》等制度；在加强内部控制方面主要有《授权管理制度》、《内部审计制度》、《关联交易管理办法》、

　　《募集资金专项存储与使用管理制度》、《信息披露管理制度》等多方面制度。本年度公司根据新修订的法律、法规要求和公司在“进一步加强上市公司治理专项活动”自查活动中发现的问题、中国证监会浙江监管局的意见，以及公司自身发展的需要，公司重新修订完善了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》。新制订了《重大信息内部报告制度（草案）》、《独立董事年报工作制度（草案）》、《境内期货套期保值内部控制制度》。公司内部在研发管理、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理、投资管理等各个方面制订了管理和内控制度。公司各项管理制度建立之后均能得到有效地贯彻执行。

　　2、生产经营控制：公司内部制订了完善的生产、质量、安全、采购、销售等管理运作程序和体系标准。公司定期对各项制度进行检查和评估，对员工定期进行培训，内部质量监督部门、内部审计部门对公司生产经营和规范运作起到了较好的监督、控制作用。